Пн Вт Ср Чт Пт Сб Вс
28 29 30 1 2 3 4
5 6 7 8 9 10 11
12 13 14 15 16 17 18
19 20 21 22 23 24 25
26 27 28 29 30 31 1

О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в целях защиты прав личности при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности

     

О применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации
в целях защиты прав личности при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности

     
     С.В. Горленко,
начальник отдела управления по надзору
за следствием прокуратуры г. Москвы, к.ю.н.

     
     С 1 июля 2002 года вступил в силу новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (УПК РФ), который существенно изменил по сравнению с ранее действовавшим УПК РСФСР порядок производства предварительного следствия и судебного производства.
     
     Рассмотрим отдельные наиболее значимые изменения, затрагивающие гарантии соблюдения прав и интересов гражданина, произошедшие в стадии предварительного следствия, применительно к статьям Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ), относящимся к категории преступлений в сфере экономической деятельности.
     
     Преступлениями в сфере экономической деятельности признаются виновно совершенные физическими лицами (в том числе и должностными лицами) общественно опасные деяния, запрещенные УК РФ под угрозой наказания. Перечень таких преступлений предусмотрен в главе 22 УК РФ:
     
     - воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169);
     
     - регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170);
     
     - незаконное предпринимательство (ст. 171);
     
     - производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 171.1);
     
     - незаконная банковская деятельность (ст. 172);
     
     - лжепредпринимательство (ст. 173);
     
     - легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174);
     
     - легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1);
     
     - приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175);
     
     - незаконное получение кредита (ст. 176);
     
     - злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177);
     
     - монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178);
     

     - принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179);
     
     - незаконное использование товарного знака (ст. 180);
     
     - нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст. 181);
     
     - заведомо ложная реклама (ст. 182);
     
     - незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183);
     
     - подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184);
     
     - злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185);
     
     - злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185.1);
     
     - изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186);
     
     - изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187);
     
     - контрабанда (ст. 188);
     
     - незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189);
     
     - невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (ст. 190);
     
     - незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191);
     
     - нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192);
     
     - невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193);
     
     - уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194);
     
     - неправомерные действия при банкротстве (ст. 195);
     
     - преднамеренное банкротство (ст. 196);
     
     - фиктивное банкротство (ст. 197);
     
     - уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ст. 198);
     

     - уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации (ст. 199);
     
     - обман потребителей (ст. 200).
     
     Для привлечения к уголовной ответственности лица, совершившего одно или несколько преступлений, предусмотренных главой 22 УК РФ, и признания его виновным в совершении преступления необходимо провести предварительное расследование и судебное разбирательство в строгом соответствии с нормами УПК РФ.
     
     Предварительное расследование преступлений в сфере экономической деятельности может осуществляться в двух формах: в виде предварительного следствия и дознания. Предварительное следствие проводится следователями прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности.
     
     Дознание проводится в случаях, прямо предусмотренных ч. 3 ст. 150 УПК РФ. Оно может осуществляться по преступлениям небольшой и средней тяжести, за совершение которых максимальное наказание не превышает соответственно двух и пяти лет лишения свободы. Так, по ст. 177 "Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности" или по ст. 180 "Незаконное использование товарного знака" УК РФ предварительное следствие необязательно: по ним может проводиться дознание. Дознание осуществляется должностным лицом - дознавателем.
     
     И предварительное следствие, и дознание начинаются с возбуждения уголовного дела. Для возбуждения уголовного дела в соответствии с УПК РФ необходимо согласие прокурора. Иными словами, постановление о возбуждении уголовного дела может вынести следователь или дознаватель, но без согласия прокурора, зафиксированного письменно на данном постановлении, постановление не имеет силы, по нему нельзя проводить следственные действия, кроме осмотра места происшествия, освидетельствования, назначения судебной экспертизы. Этот перечень следственных действий является исчерпывающим. Постановление о возбуждении уголовного дела может выноситься и лично прокурором.
     
     Многие преступления, в том числе и предусмотренные главой 22 УК РФ (например, уклонение физического лица от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды и др.), предполагают возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица. Такому лицу предоставлены особые гарантии соблюдения его прав. Так, согласно ч. 4 ст. 146 УПК РФ о решении прокурора*1 следователь, дознаватель в тот же день уведомляют заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.
     _____

     *1 Имеется в виду решение о согласии с постановлением о возбуждении уголовного дела.

     
     Лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, согласно ч. 1 ст. 46 УПК РФ является подозреваемым и должно быть допрошено в течение 24 часов с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, за исключением случая, если место нахождения лица не установлено.
     

     Важной новеллой УПК РФ (в отличие от УПК РСФСР, действовавшего до 1 июля 2002 года) является то, что санкционирование наиболее важных, вторгающихся в сферу интересов гражданина следственных действий (таких как заключение под стражу, обыск и др.) теперь производится не прокурором, а судьей. Причем, вопрос о заключении под стражу (ст. 108 УПК РФ) решается судом в присутствии прокурора, защитника и, что особенно важно, обвиняемого или подозреваемого. Внесенными в УПК РФ поправками установлено, что заочное (без присутствия обвиняемого) заключение под стражу возможно только для объявления международного розыска.
     
     Подозреваемым согласно ст. 52 УК РФ признается:
     
     1) лицо, в отношении которого на основаниях и в порядке, установленных настоящим Кодексом, возбуждено уголовное дело (п. 1 введен Федеральным законом от 20.03.2001 N 26-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод");
     
     2) лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления;
     
     3) лицо, к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения.
     
     Обвиняемым признается лицо, в отношении которого вынесено мотивированное постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого в соответствии со ст. 143 и 144 УПК РФ.
     
     УПК РФ существенно расширил права лица, в отношении которого возбуждено уголовное дело (подозреваемого), и обвиняемого. Подозреваемый не может быть задержан более чем на 48 часов (по ранее действовавшему УПК РСФСР - 72 часа). Этот срок может быть продлен только судом. Протокол задержания с разъяснением прав подозреваемого должен быть составлен не позднее чем через три часа после его доставления в орган дознания (отдел милиции).
     
     Подозреваемый вправе знать, в чем он подозревается, и должен получить от лица, проводящего предварительное расследование, копию постановления о возбуждении против него уголовного дела, либо копию протокола задержания, либо копию постановления о применении к нему меры пресечения; давать объяснения и показания по поводу имеющегося в отношении его подозрения либо отказаться от дачи объяснений и показаний; пользоваться помощью защитника с момента, предусмотренного п. 2, 3 ч. 3 ст. 49 УПК РФ*1, и иметь свидание с ним наедине и конфиденциально до первого допроса подозреваемого; представлять доказательства; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым он владеет; пользоваться помощью переводчика бесплатно; знакомиться с протоколами следственных действий, произведенных с его участием, и подавать на них замечания; участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству, ходатайству его защитника либо законного представителя; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения суда, прокурора, следователя и дознавателя; защищаться иными средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.
     _____
     *1 Согласно п. 2 ч. 3 ст. 49 УПК РФ защитник допускается к учас-тию в уголовном деле с момента возбуждения уголовного дела — в случаях, предусмотренных ст. 223 и 318 УПК РФ. В соответствии с п. 3 ч. 3 ст. 49 УПК РФ защитник допускается к участию в уголовном деле с момента фактического задержания лица, подозреваемого в совершении преступления, — в случаях, предусмотренных ст. 91 и 92 УПК РФ, применения к нему согласно ст. 100 УПК РФ меры пресечения в виде заключения под стражу.

     
     Еще более широким перечнем прав наделен обвиняемый. Он вправе знать, в чем обвиняется; получить копию постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, копию постановления о применении к нему меры пресечения, копию обвинительного заключения или обвинительного акта; возражать против обвинения, давать показания по предъявленному ему обвинению либо отказываться от дачи показаний; представлять доказательства; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объясняться на родном языке или языке, которым он владеет; пользоваться помощью переводчика бесплатно; пользоваться помощью защитника, в том числе бесплатно, в случаях, предусмотренных УПК РФ; иметь свидания с защитником наедине и конфиденциально, в том числе до первого допроса обвиняемого, без ограничения их числа и продолжительности; участвовать с разрешения следователя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству или ходатайству его защитника либо законного представителя, знакомиться с протоколами этих действий, подавать на них замечания; знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы, ставить вопросы эксперту и знакомиться с заключением эксперта; знакомиться по окончании предварительного следствия со всеми материалами уголовного дела и выписывать из уголовного дела любые сведения и в любом объеме; снимать за свой счет копии материалов уголовного дела, в том числе с помощью технических средств; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда и принимать участие в их рассмотрении судом; возражать против прекращения уголовного дела по основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 27 УПК РФ; участвовать в судебном разбирательстве уголовного дела в судах первой, второй и надзорной инстанций, а также в рассмотрении судом вопроса об избрании в отношении его меры пресечения*1; знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него замечания; обжаловать приговор, постановление, определение суда и получать копии обжалуемых решений; получать копии принесенных по уголовному делу жалоб и представлений и подавать возражения на эти жалобы и представления; участвовать в рассмотрении вопросов, связанных с исполнением приговора; защищаться иными средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.
     _____
     *1 Частью 2 ст. 29 УПК РФ предусмотрены и другие случаи участия обвиняемого при принятии судом решений.

     

     Следует отметить, что участие в уголовном деле защитника или законного представителя обвиняемого не служит основанием для ограничения какого-либо права обвиняемого.
     
     При первом допросе подозреваемого (обвиняемого) прокурор, следователь, дознаватель разъясняет ему вышеуказанные права. Обвиняемый (подозреваемый) ставит подпись в протоколе или постановлении о том, что он ознакомлен со своими правами.
     
     Правом обжалования принимаемых судом, прокурором, следователем, дознавателем решений, кроме подозреваемого и обвиняемого, наделены их защитники, потерпевший, его законный представитель и представитель, частный обвинитель, эксперт, а также гражданский истец, гражданский ответчик, их представители. Согласно ст. 119 УПК РФ жалоба может направляться дознавателю, следователю, прокурору либо в суд.
     
     Жалобы (ходатайства) могут быть заявлены в любой момент производства по уголовному делу. При этом письменное ходатайство должно быть приобщено к уголовному делу, а устное ходатайство занесено в протокол следственного действия или судебного заседания. Отклонение ходатайства не лишает заявителя права вновь заявить ходатайство аналогичного содержания.
     
     По результатам рассмотрения ходатайства дознавателем, следователем, прокурором, судьей выносится постановление, а судом дается определение, которое должно быть доведено до сведения лица, заявившего ходатайство. Это решение может быть обжаловано в порядке, предусмотренном главой 16 УПК РФ.
     
     Статьей 124 УПК РФ установлен срок рассмотрения жалобы прокурором. Он составляет трое суток, но может быть продлен до десяти суток. О продлении срока рассмотрения жалобы должен в обязательном порядке быть уведомлен заявитель. Однако необходимо иметь в виду, что данный срок начинает течь с момента официального получения жалобы прокурором, а днем ответа считается не день извещения заявителя о результатах рассмотрения, а день направления органом прокуратуры такого уведомления.
     
     Решения, принимаемые дознавателем, следователем, прокурором, судом в процессе предварительного следствия, могут быть обжалованы в судебном порядке. Для рассмотрения таких жалоб установлен срок - пять суток. О рассмотрении жалобы судом уведомляются стороны, однако их неявка не является препятствием для рассмотрения жалобы.
     
     Изменения внесены и в порядок продления сроков следствия и содержания под стражей обвиняемых. По действующему УПК РФ (как и по УПК РСФСР) срок предварительного следствия составляет два месяца. Однако он может быть продлен до шести месяцев прокурором района (или приравненным к нему прокурором), до двенадцати месяцев - прокурором субъекта Российской Федерации (или приравненным к нему прокурором); далее продление осуществляется только заместителем Генерального прокурора Российской Федерации. Продление срока содержания под стражей более чем на два месяца до шести месяцев осуществляется судьей районного суда с согласия прокурора района, с шести до двенадцати месяцев - судьей суда субъекта Российской Федерации с согласия прокурора субъекта Российской Федерации, с двенадцати до восемнадцати месяцев - судьей Верховного Суда Российской Федерации с согласия Генерального прокурора Российской Федерации или его заместителя.
     

     С целью создания дополнительных гарантий охраны прав участников уголовного процесса (в первую очередь потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого) законодатель закрепил положение о том, что все процессуальные действия должны проводиться только на бланках установленного приложением к УПК РФ образца. В данных бланках разъясняются права участвующих в процессуальном действии лиц, указывается, какую они несут ответственность. Бланки тех процессуальных документов, которые упоминаются в тексте УПК РФ, но не вошли в приложение к нему, разработаны дополнительно*1.
     _____
     *1 См. ст. 13 Федерального закона от 18.12.2001 N 177-ФЗ "О введении в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации".

     
     Значимым для любой из заинтересованных сторон является вопрос оценки доказательств. Для того чтобы на доказательстве было основано законное и обоснованное решение, оно подлежит оценке с точки зрения его относимости (то есть имеет ли оно отношение к данному делу), допустимости (то есть соблюдены ли все необходимые обстоятельства, требования закона, предъявляемые для доказательства) и достоверности (то есть проверки его истинности). Именно по этим трем критериям должны оцениваться судом, прокурором, следователем, дознавателем все доказательства. Если они не отвечают хотя бы одному из них, то доказательство является недопустимым, ссылка на него не имеет смысла и не влечет юридических последствий. Доказательство признается недопустимым дознавателем, следователем, прокурором, судом по собственной инициативе или ходатайству сторон.
     
     Что касается возможности привлечения лица к различным видам ответственности за одно деяние, то из положений п. 3 ст. 108 Налогового кодекса Российской Федерации (НК РФ) следует, что ответственность за деяние, предусмотренное НК РФ, совершенное физическим лицом, может наступать только в случае, если действия физического лица не содержат признаков уголовно наказуемого деяния (преступления). Таким образом, соответствующий налоговый орган, привлекая налогоплательщика к налоговой ответственности, должен быть убежден в отсутствии признаков совершенного преступления. В то же время в п. 4 ст. 108 НК РФ содержится норма, согласно которой привлечение организации (юридического лица) к ответственности за совершение налогового правонарушения не освобождает ее должностных лиц при наличии соответствующих оснований от уголовной, административной или иной ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации. Это объясняется тем, что налоговые правонарушения являются самостоятельным видом правонарушений.
     
     Согласно УК РФ размер ущерба, который необходим для признания деяния, предусмотренного главой 22 УК РФ, преступлением, измеряется в минимальных размерах оплаты труда (МРОТ). При определении крупного и особо крупного размера ущерба следует руководствоваться Федеральным законом от 19.06.2000 N 82-ФЗ "О минимальном размере оплаты труда", устанавливающим МРОТ. Например, при рассмотрении вопросов о квалификации совершенного противоправного деяния согласно ст. 198, 199 УК РФ необходимо исходить из того, что сумма слагаемых МРОТ зависит от установленного НК РФ периода времени, по истечении которого налогоплательщик обязан уплатить конкретный вид налога. Каждому такому периоду соответствует определенный МРОТ, число которых впоследствии и подлежит сложению.
     

     Вышеуказанные в настоящей статье права лиц, участвующих в уголовном процессе, не являются исчерпывающими. Те или иные лица приобретают новые права, частично утрачивая прежние, применительно к каждому следственному действию и стадии уголовного процесса.
     
     Таким образом, действующее законодательство предоставляет лицам, задействованным в сфере экономической деятельности, обширный перечень прав и гарантий, позволяющих эффективно защищать свои права, а при признании лиц стороной уголовного процесса - право принимать активное участие в расследовании уголовного дела. Произошедшие изменения законодательства, безусловно, будут способствовать повышению уровня законности в Российской Федерации.